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　　来源：券业行家 

　　但凡是个A股投资者，对研报的观点和炒股的胜率，心中都有数。然而，一位宛若开挂的90后从业人员，却宛若开挂，在火速升职走上人生巅峰的同时，还通过炒股大赚了近五百万。

　　又见监管打码罚单

　　话说，不按常理出牌的上海证监局，不按顺序的追更了多份监管处罚函——

　　其中一份针对券商和基金人士的罚单，引起了行家注意。

　　这份日期显示为2023年12月25日沪〔2023〕53号行政处罚决定书披露，当事人朱某，是一名“90后”。

　　在证券行业，他于2018年7月23日至2021年4月7日任职于某证券股份有限公司（下称“某券商”），为证券从业人员。2021年4月22日至2022年11月16日，他担任某基金管理有限责任公司（下称“某基金”）发展部研究员，为基金从业人员。

　　从券商到公募，这位“90后”任职期间，犯下的事可不少。

　　研究新人火速升职

　　先说在某券商研究所的任职经历，霍霍，不简单。

　　入职时，朱某可是从基础岗位做起，助理研究员做起，仅花了两年多时间，他就完成了研究所助理-助理研究员-高级分析师的“跃迁”。为了实现这两级跳，期间投入的心力，可想而知。

　　在发奋图强，力求上进之余，朱某还有一项值得“骄傲”的“副业”。

　　经查，从2019年4月3日起，直到离职的2021年4月7日，朱某控制使用“屠某”“房某”“曹某”三个证券账户买卖股票。两年时间里，累计交易金额金额6.72亿元，盈利485.85万元。

　　自媒体@市值风云 曾统计了2013年至2017年区间内（内含一个完整的牛熊市）85，902份个股研报告，判断正确的共有18，123份，总体正确率仅为21%。作为对比，抛硬币的胜率几乎是50%。

　　在研报发布数量前十名的券商中，安信证券（现为国投证券）、广发证券、中信建投和长江四家的正确率在平均水平之上，但依然未达到1/4。正确率最低的中泰证券，胜率只有15.6%，这一数值比掷骰子出六点还要低。

　　行家也颇为好奇，这位券商高级分析师的研究水平如何？在职期间为投资者提供了哪些研究报告，又为所在券商赚了多少分仓佣金？而其专业能力，是否更多的用于自己炒股，并成为活跃在魔都的一代“股神”了呢？

　　公募任职瞒报持仓

　　或许是凭借券商从业的光鲜履历，以及成功炒股的独门心法，朱某在2021年初转向公募赛道，在某基金继续从事研究工作。

　　在此期间，担任发展部研究员的他，同样没有闲着。经查，从2021年4月到2022年8月31日期间，朱某继续使用“曹某”“顾某”两个证券账户炒股，但监管函未提及具体的盈亏。

　　事实上，监管严厉禁止证券从业人员炒股，却并没有禁止基金从业人员炒股，当然，要求事先申报，避免利益冲突。

　　《基金法》第十七条明确规定：“公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突”。

　　遗憾的是，朱某对某基金果然有所隐瞒，并没有依法申报上述证券投资。

　　或许是“事实俱在”，对监管的调查和处罚，朱某未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。

　　为此，上海证监局对其违规炒股行为，“没一罚一”；对“应报未报”的行为，责令改正，罚款十万。两罪并罚，合计被罚没981.71万元。

　　可能涉及哪些机构

　　与不久前行家爆料的“世诚投资创始人老鼠仓”事件有所不同，本次的“打码”罚单，几乎没有什么指向性，行家未能精确定位朱某的身份及任职机构。

　　鉴于处罚由上海证监局做出，行家查看了总部位于上海辖区的31家券商。名字中含有“证券股份有限公司”的“候选者”多达10家，其中不乏头部上市券商。

　　而全行业名字是“基金管理有限责任公司”的公募机构，一共只有10家；其中注册地位于上海的仅有三家。

　　据行家统计的中证协从业人员历史信息，从2020年到2023年，10家“魔都”券商的分析师数量分别为543名、532名、578名和684名。

　　另据天天基金网截至2023年底的数据：长信基金管理规模1，684.30亿元，排名公募行业第36位；兴银基金管理规模1，252.36亿元，排名第47位；东海基金管理规模220.70亿元，排名第111位。长信基金和兴银基金官网列出了组织架构图，“研究发展部”均是一级部门。

　　在监管加码的背景下，行家也希望金融机构在内控合规方面，加强自查力度，及早掐灭违规的萌芽。

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责任编辑：杨红卜